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关于印发《专利行政执法案卷评查办法(试行)》的

来源:http://www.yamatoshokai.com 作者:www.041.net 时间:2019-04-11 22:47

1. 案件办理不符合立案、调查取证、审查、决定、送达、执行等基本步骤和流程的,扣2分。

  9.3.3 先行登记保存证据审批文书

4.指派不具备执法资格的人员承办案件的,不合格。

  11.1.2 受送达人的名称(姓名);

1.法律文书制作完整、正确。

  6.1 行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章;

2.与案件事实有关的证据材料,包括现场勘验笔录、抽样取证物品清单、调查(询问)笔录、当事人身份证明文件、执法文书的送达回证等,未经相关当事人或者现场负责人、代收人签字确认的,或者应当由相关当事人签字确认但当事人拒绝签字、行政执法人员未注明情况或未由现场的其他人签名见证的,扣1-4分。

  5.3 卷内证据应当合法、有效,足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

1.法律文书格式正确,形式规范。

  3.12 基本标准:本标准所称的基本标准是指反映行政处罚案卷合法性的基本要素。包括主体、事实、适用法律和程序。

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处理的,不合格。

  9.5.3 听证公告:

3. 依法应当移送其他行政机关处理的案件,未及时办理移送手续或没有移送记录的,扣1分。

  9.5.1.1 当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目;

30

  10.4.2 违法事实;

5.行政相对人认定错误对其作出行政处罚决定的,不合格;行政相对人认定不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有影响的扣10分。

  4.1.4.1 对外使用的文书必须使用行政机关的印章;

(二)执法人员是否具有执法资格;

  9.1.1.6 询问笔录记录的被询问人回答的问题,有修改的,应由被询问人在修改处压指印;

1.被查处的违法行为事实认定清楚。

  11 送达执行。主要法律文书有:送达回证。

1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清的,不合格。

  9.1.1.2 询问人和记录人姓名;

行政执法程序

  12.1.3 执行情况;

查处假冒专利案件案卷评查标准

  10.2.6 结论性意见。

第五条 案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

  4 主体合法

为落实党中央、国务院关于加强知识产权保护和严格规范公正文明执法的要求,进一步规范专利行政执法行为,推进执法办案量质双升,提升依法行政水平,我局组织制定《专利行政执法案卷评查办法(试行)》,现印发你们,请认真贯彻执行。在执行过程中遇到的问题与建议请及时报告。

  8.1.5 审批意见。应有行政机关负责人同意立案的意见、签名及年、月、日。

5.案件当事人认定错误对其作出行政处理的,不合格;案件当事人认定不当但未影响处理结果的扣5分,对处理结果有影响的扣10分。

  5.1 主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实;

3.证据不充分,无法证明法律事件或行为的事实、情节、性质及后果的,扣1-4分。

  9.3.1.6 行政机关印章及年、月、日。

(二)案卷内容和装订质量是否合格,归档是否规范、正确。

  9.5.4.4 当事人签名。

执法程序部分

  9.5.5.4 主持人的意见和建议。

1.证据合法、有效,足以证明行为的事实、性质、情节及后果。

  9.4.1 申请鉴定的单位或个人;

1.行政处罚决定书。行政处罚决定书形式上不符合法律文书的制作要求,对当事人的基本情况记载不完整、正确无误,对违法行为的事实、证据陈述不清楚,对违法行为作出行政处罚的法律依据及处罚的种类和幅度不准确、清楚,未明确告知行政处罚的履行方式和期限,未正确告知当事人救济的途径和期限,没有行政处罚实施机关的署名、印章和作出日期的,酌情扣1-3分。

  三、年内贯彻国家税务总局税收执法检查工作安排时,将把对行政处罚案卷的检查作为一项内容。希望各单位按照《处罚案卷标准》的要求进行文书归档和案卷制作,以确保处罚案卷的合法性。

10

  10.1.3 违法事实。认定的违法事实、情节、后果、依据,及当事人的申辩意见;

3.行政相对人应当主体适格,依法能够独立行使权利和承担法律责任。

文  号:京地税法[2000]320号

案卷文书制作标准部分

  11.1.4 送达方式。代收送达、留置送达的应在备注中注明;公告送达应将公告文书归档入卷;邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中;

  1. 处理决定书作出后,未及时结案的,扣1分。

  2. 案件办理符合执法规范要求。

  7.5 经市政府批准,在适用行政处罚一般程序时,可在法律允许的范围内,简化文书和工作程序。

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局:

  7.4.3 符合听证条件的,在作出行政处罚决定前必须告知当人享有要求听证的权利;

4.指派不具备执法资格的人员承办案件的,扣10分。

  6 适用法律正确:

6. 对已确定的处理意见,未经合法程序改变专利行政执法决定没有充分的法律或事实理由的,扣1分。

  9.1.2.3 现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为,包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等;

评查项目

  10 审查决定。主要法律文书有:案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、责令改正通知书等。

调解程序部分

  9.3.4.2 物品处理意见;

第十条 开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组,评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

  9.5.4.2 听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况;

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的,不合格。

  9.5.1.3 当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限;

3.提取证据应当符合法定程序。

  8.1.4 承办人意见。应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款,建议立案的意见、承办人签名及年、月、日;

  1. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

  为了深入贯彻《行政处罚法》,进一步提高本市行政执法水平,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,我办在总结近几年案卷评查工作的基础上,结合《北京市行政处罚案卷评查标准》,制定了《北京市行政处罚案卷标准》,作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将《北京市行政处罚案卷标准》印发给你们,望各单位及时组织培训,本市今年7月1日以后发生行政处罚的案卷,执行本标准。

4.对罚款的行政处罚未实行罚缴分离,未由当事人持行政处罚决定书到指定银行缴纳罚款的,扣3分。

  3.3公民:是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙。

20

  四、各单位在执行《处罚案卷标准》时有什么问题和建议,请及时向市局反映。

2.行政处罚预先告知书中有告知内容错误或者告知权利、期限不明确的,扣2分;行政处罚预先告知书告知处罚种类、罚款数额不明确的,扣2分。

  9.1.1.5 被询问人对笔录的意见。应有“记录属实”的字样并由被询问人逐页签名或盖章;

1.案件事实部分认定清楚。

  9.5.1.2 拟作出行政处罚的种类和幅度;

评查内容和要求

  7.2 在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载;

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣2分。

  10.3.4 行政处罚的履行方式及期限;

评查内容和要求

各区、县地方税务局、各分局:

3.案件当事人主体适格。

  9.4.2 申请鉴定的时间及内容;

文书

  3.5 其他组织:是指合法成立,有一定组织机构和财产,但又不具备法人资格的组织。

专利行政执法案卷评查办法(试行)

  11.2 执行文书:

3. 集体讨论记录。对重大、复杂案件的集体讨论未制作讨论记录,未载明主持人、参加人、记录人和讨论的事项、具体意见、最终结论,没有参加人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

  4.2.1.2 对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚;

5.调查笔录等书证材料时间、地点记载不正确、前后不一致的,扣1-5分。

  10.1.2 当事人的基本情况。当事人是公民的,要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况;当事人是单位的,要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务;

7.案卷装订不符合要求的扣2分。

  7.4.4 当事人依法要求听证的,行政机关应组织听证;

2. 登记保存证据、查封扣押物品的处理不符合法定的期限要求;依法应当解除登记保存或查封的,未在法定的期限内及时解除、返还物品的,扣1分。

  二000年六月三十日

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改,并书面报告整改措施和整改结果。

  4.1.1 实施行政处罚的组织具有法定资格;

电 话:010-62086299

  9.4 鉴定结论:

3. 现场检查、调查询问等笔录内容有改动,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  8.2.1 简述案情。应注明调查取证的情况和结果;

5.案件当事人主体不适格(如不能依法独立承担法律责任等),扣10分。

  7.4.1 作出行政处罚决定前必须由两名以上的执法人员进行调查取证,并出示执法证件;

2. 口审笔录。口审笔录没有举行口审的起止时间、地点、方式,未记载参加口审人员的基本情况,没有当事人陈述申辩情况以及当事人双方质证、辩论的情况,没有当事人最后陈述意见,没有审理人员、记录人、当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

  9.5.2.2 听证主持人的姓名;

部分

  4.1.4.2 经市政府批准,行政处罚主体可以使用“行政处罚专用章”。

第二十三条 本办法自颁布之日起实施。

  10.2.5 参加讨论人员的主要观点和意见;

发文单位:国家知识产权局

  12.1.2 案情;

6.提取证据的方式和程序不合法、规范的,扣1-5分;伪造证据的,不合格。

  二ΟΟΟ年六月三十日

20

  13.5 破损文书应修补或复制。文书过小的应衬纸粘贴,文书过大的应折叠整齐。

特此通知。

  8.2.3 审批意见。应有行政机关负责人同意销案的意见、签名及年、月、日。

1.不具有行政调处权的部门作出行政处理决定或者作出与其职权不符执法文书的,不合格。

  基本标准

2.行政机关或授权组织超越法定职权进行行政调解的,不合格。

  9.2.2 取证的事由;

第三章 评查程序

  9.5.4.1 举行听证的起止时间、地点;

5.情节复杂或者对重大违法行为给予较重行政处罚的案件,未经行政机关负责人集体讨论决定的,扣1-2分。

  9.5.5 听证报告:

7.调解协议书作出后,未及时结案的,扣5分。

  3.1处罚主体:是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的行政机关或组织。

3.引用法律、法规依据未具体明确到条、款、项的扣2分;条、款、项指称错误的扣5分;引用依据内容不准确的扣5分,不完整的,扣2分。

  9.5.1 听证告知书:

10

  3.6 主要法律文书:是指处罚主体在实施行政处罚过程中,必须填写或制作的书面材料。一般是指在行政处罚程序操作过程中对外使用的文书和处罚审批类文书。

评分细则

  9.2 抽样取证文书:

案卷文书制作标准部分

  7.4.7 依法应当移送其他机关的案件,必须移送。

20

  9.1.1.4 询问内容。包括反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等;

50

  9.1.2.6 被检查人拒绝签字或不在现场的,应在笔录中注明,由见证人或两名执法人员签名或盖章。

标准

  8.1.1 案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等;

2.证据认定错误,导致对当事人身份或者事实认定错误的,不合格。

  北京市行政处罚案卷标准

(七)行政执法行为是否明显不当;

  9.1.1.8 笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载。使用专门告知文书的除外。

分值

  3.8 证据:主要包括书证、物证、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录。

1.执法机关主体适格,实施行政处罚行为符合法定职责权限。

  10.3.5 不服行政处罚决定,申请行政复议、行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限;

证据部分

  10.1.1 案由:

第六条 案件质量评查标准主要包括以下内容:

  8.1.3 违法事实。应注明发生违法行为的时间、地点,及承办人对违法事实、情节的判断;

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政调解活动的,不合格。

  13.7 卷内目录和备考表填写规范,案卷装订无金属物,并符合档案法的其他要求。

2.案件办理符合执法规范要求。

  9.2.4 取证的时间、地点;

第二条 本办法所称专利行政执法案卷评查(以下简称“案卷评查”),是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查,对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价,并对发现的问题进行督促整改的行为。

  一、各单位应按照市局《转发北京市人民政府推进依法行政工作实施方案的通知》(京地税法[2000]292号)有关规范税务行政处罚行为的要求,认真学习《行政处罚法》和《处罚案卷标准》,并结合实际贯彻落实。

2.案卷装订符合要求。

  9.2.1 当事人的名称(姓名);

4.与案件事实有关的证据材料不符合形式要件,包括:现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉案物品清单、现场照片、调查(询问)笔录、执法文书的送达回证以及当事人身份证明、营业执照、许可证等证据材料,应有当事人签字确认的记录和执法人员的签名;当事人拒绝签字的,执法人员应当注明拒签的理由,有见证人的应由见证人签字等的,扣1-4分。

  10.2 案件集体讨论记录:

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的,应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证,并邀请被评查单位参加。

各区、县人民政府,市政府各委、办、局:

第二章 评查范围及标准

  7.4.6 主要法律文书的送达符合法定的时限、方式,案卷中必须有相应的回执;

4.被请求人不同意调解的,制作不予立案通知书,并通知请求人。缺不予立案通知书的,扣5分,缺送达证的,扣2分。

  4.1.2 实施行政处罚的主体经过市政府或区(县)政府确认;

联系人:专利管理司 关健

  9.2.8 物品清单:

3.被控侵权人的违法行为不在法定追诉时效内,扣5分。

  9.5.2 听证通知书:

第三条 案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则,客观公正评价专利行政执法行为。

  3.7 行政机关负责人:是指该行政机关的法定代表人或主管负责人;行政机关所属执法机构的负责人和受委托组织的负责人,也可视为“行政机关负责人”,但应在执法机关内部工作程序或执法委托书中明确规定。

1.卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  3.13 一般标准:本标准所称的一般标准是指行政处罚案卷中,反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。

专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。

  9.5.5.1 案由;

2.基本事实清楚但执法文书对违法事实的描述不够清楚,尚未影响对案件作出正确处理的扣5分,影响案件正确处理的,扣10分。

  8.1 立案审批文书:

15

  10.3.7 行政机关印章。

7.案卷装订不符合要求的扣2分。

  9.5.4.3 当事人对案件涉及的事实、证据、依据陈述、申辩的内容;

  1. 案件办理的步骤和流程完整、规范。

  10.4.1 当事人的名称(姓名);

3.集体讨论记录。对重大、复杂案件的集体讨论未制作讨论记录,未载明主持人、参加人、记录人和讨论的事项、具体意见、最终结论,没有参加人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

  9.3.1.3 登记保存物品的名称及数量、规格;

4.法律文书应在法定期限内送达;行政处罚的执行应有执行依据,符合法定权限和程序。

  9 调查取证。主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、鉴定结论、听证文书、调查终结报告等。

2.提取证据的方式和程序不合法的,扣4分。

  13.4 卷内文书可选择下列两种顺序排列:第一种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前,其余文书按照办案时间顺序排列;第二种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前,其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类按序顺序。

主体部分

  5 事实清楚,证据确凿:

第七条 文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准,主要包括以下内容:

  6.4 行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

1.法律文书制作完整、正确。

  为深入贯彻《中华人民共和国行政处罚法》,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,市政府法制办制定了《北京市行政处罚案卷标准》(以下简称《处罚案卷标准》,京政法制监字[2000]29号),作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将此标准转发给你们,并结合我局的实际情况提出如下意见,请一并贯彻执行。

第十七条 下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后,应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。

  10.3 行政处罚决定书:

1.执法机关主体适格,实施行政调解行为符合法定职责权限。

  3 术语

1. 调解协议书形式上不符合法律文书的制作要求,对当事人的基本情况记载不完整、正确无误,没有专利行政执法实施机关的署名、印章和作出日期的,酌情扣1-6分。

  立卷归档标准

事实部分

  7.4.5 行政处罚决定必须经行政机关负责人批准;重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论;依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,必须上报;

事实部分

  10.3.2 违反法律、法规、规章的事实、依据;

2.采取责令改正措施无相应执法文书的扣5分。

  一般标准

1.适用法律、法规和规章依据错误或无法律、法规依据的,不合格。

  9.3 先行登记保存证据文书

第九条 专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。

  4.2.1.1 对不满14周岁的人有违法行为的,不予行政处罚;

2.证据应当充分,证据之间能相互印证,形成有效的证据链。

  9.3.1.5 当事人签名或盖章;

1.证据不足,不能证明当事人有违法事实而作出错误决定的,不合格。

  11.2.3 行政处罚逾期不履行的,应有依法加处罚款;查封、扣押、冻结;申请法院强制执行的文书。

部分

  9.5.3.3 行政机关印章及年、月、日。

评查内容和要求

  3.11 地点:本标准所称的地点要具体到市、区(县)、路、门牌号、楼层、房间号或乡、村、队。

3. 没有在立案之日起5个工作日内将请求书及其附件的副本送达被请求人的,扣2分。

  9.2.6 当事人签名或盖章;

第十五条 进行专利行政执法案卷评查时,应当遵守相关保密法律法规的规定,不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

  13.6 卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码,正页在右上角、反页在左上角编写。

3、收到调解请求书后,未及时将请求书副本通过寄交、直接送交或者其他方式送达被请求人的,扣3分。

  9.1.1.3 被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等;

5.结案应符合法定时限要求,制作结案报告。

  9.5.1.4 行政机关的名称、地址、印章及年、月、日。

第十九条 专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

  4.2.2 被处罚主体必须是违法行为的当事人;

  1. 开展调查取证后,没有制作案件调查笔录的,扣2分。

  2. 案件办结后未制作结案审批表,并未有行政机关负责人签署的意见的,扣1分。

  3. 案件办理符合法定时限要求。

  4. 收到处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

  13.1 行政处罚案件实行一案一卷制度,一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件,可以实行一案二卷,即正卷和副卷。

1.执法机关主体适格,实施行政调处行为符合法定职责权限。

  11.1.6 送达人签名;

上述各项共计20分,扣完为止。

  11.1.3 送达的时间、地点;

3.案件当事人主体适格。

  9.4.4 鉴定部门印章、年、月、日及鉴定人员姓名。

2.文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称,引用依据条、款、项内容准确、完整。

  二、行政处罚案卷是处罚行为全面、客观的反映,它在很大程度上体现了执法机关和人员的执法水平。因此,各单位应在贯彻执行《处罚案卷标准》的同时,充分重视行政处罚在实体上和程序上的合法性、有效性,依据法律法规和市局有关文件进一步规范行政处罚的立案、调查取证、审查决定、送达执行等行为,完善处罚文书的立卷归档工作。

1.现场检查(勘验)、调查取证时没有由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法人员进行的,扣3分;执法人员未向当事人出示证件、表明身份,并未在执法文书上记载和确认的,扣2分。

  10.1 案件处理呈批文书:

2.听证笔录。听证笔录没有举行听证的起止时间、地点、方式,未记载参加听证人员的基本情况,没有案件调查人员对违法行为的事实、证据、处罚依据和处罚建议的阐述,没有当事人陈述申辩情况以及调查人员与当事人双方质证、辩论的情况,没有当事人最后陈述意见,没有听证主持人、听证员、记录人以及听证当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

  9.1.1.7 被询问人拒绝签字的,应在笔录中注明,并由两名执法人员签名;

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